永煤债券违约事件继续发酵。日前海通证券宣布就银行间协会自律调查开展自查自纠和内部问责，债券融资部、固收部等相关责任人受罚。

此前永煤多只债券违约引起轩然大波，波及信用债市场，包括审计机构评级机构等中介在内也受到影响。

海通证券开展自查自纠，内部问责相关责任人

海通证券日前在官网发布消息表示，公司积极配合中国银行间市场交易商协会调查，公司认真检视反思业务运作，立即采取相关整改措施，加强培训学习，对业务流程进一步查缺补漏，完善相关内部控制措施，提升规范化运作水平。

通过自查自纠和内部问责，海通证券对违反行业自律规则和公司相关规定的北京债券融资部总经理夏坤、固定收益部总经理厉栋、海通资管副总经理张士军、海通期货副总经理姚弘等相关责任人，公司分别给予警告、通报批评等处分，并给予经济处罚。

永煤多只债券违约冲击信用债市场

海通证券就银行间协会自律调查开展自查自纠和内部问责，实际上受到永煤违约事件冲击影响。

11月10日，永煤控股发布公告称，因流动资金紧张，“20永煤SCP003”未能按期足额偿付本息，已构成实质性违约，违约本息金额共计约10.32亿元。随后，永煤违约事件开始持续发酵。

在“20永煤SCP003”实质性违约之后，永煤控股又接连发生“20永煤SCP004”、“20永煤SCP007”实质违约，违约金额累计可达30亿元。12月10日，永煤又发布公告称，“19永煤CP003”应于12月18日兑付本息，但由于公司流动资金不足，兑付存在不确定性。

而受到影响的事实上远不止永煤控股，永煤母公司河南能源化工集团乃至整个信用债市场都受到强烈冲击。据不完全统计，永煤违约之后，全市场信用债取消发行规模已达上千亿。永煤事件影响深远。

监管出手，永煤及母公司、审计机构均未能幸免

在永煤债券违约发生后，监管部门迅速出手。从交易商协会到证监会，均有所动作。

11月12日，中国银行间市场交易商协会对永煤控股等相关机构启动自律调查。交易商协会在公告中表示，协会将对发行人及相关中介机构在业务开展过程中是否有效揭示风险并充分披露、是否严格履行相关职责启动自律调查。在调查过程中，若发现相关机构违反自律规则的，交易商协会将予以严格自律处分;如相关机构存在涉嫌欺诈发行、虚假信息披露等违法行为的，交易商协会将移交相关部门进一步处理。

受到调查的不止永煤控股本身，帮助永煤发债的相关中介机构也未能幸免。11月19日，交易商协会又宣布对永煤控股债务融资工具相关中介机构启动自律调查。交易商协会协会表示，在对永城煤电控股集团有限公司开展自律调查和对多家中介机构进行约谈过程中，发现兴业银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司和中原银行股份有限公司等主承销商，以及中诚信国际信用评级有限责任公司、希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)存在涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则的行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》等有关规定，交易商协会将对相关中介机构启动自律调查。

11月24日，交易商协会表示对永煤控股的自律调查已基本完成，违法违规线索已移送证监会。下一步，交易商协会将按程序推进对永煤控股的自律处分。此次调查还将咏梅控股的母公司河南能源化工集团牵扯在内。交易商协会在调查中发现永煤控股母公司河南能源化工集团有限公司也涉嫌存在相关违规行为，已对其启动自律调查。

11月27日，证监会宣布对永煤控股及相关审计机构涉嫌债券违法行为立案调查。证监会在公告中称，根据相关金融管理部门移送的永煤控股及相关审计机构涉嫌违法违规的线索，近日，我会决定依法对永煤控股及希格玛会计师事务所立案调查。下一步，我会将与相关金融管理部门密切协同，按照国务院金融委“零容忍”的工作要求，依据《证券法》等法律法规严肃查处相关违法违规行为，保护投资人合法权益，推动债券市场健康稳定发展。

另外，12月11日，央行组织召开信用评级行业发展座谈会。央行副行长潘功胜指出，信用评级是债券市场的重要基础性制度安排，关系到资本市场健康发展大局。近年来，我国评级行业在统一规则、完善监管、对外开放等方面取得长足进步，但也存在评级虚高、区分度不足、事前预警功能弱等问题，制约了我国债券市场的高质量发展。评级行业应认真总结经验教训，坚持职业操守，勤勉尽责，努力提高评级能力，提升评级质量。监管机构、发行人、投资人等各方应各尽其责，共同推动我国评级行业健康发展。潘功胜强调，人民银行将会同相关部门共同加强债券市场评级行业监督管理，强化市场纪律，推动我国评级技术的进步、提高评级质量，提升信用等级区分度，进一步推动评级监管统一，真正发挥评级机构债券市场“看门人”的作用，促进评级行业高质量健康发展。（作者 云龙）